岗位职责:
1、负责对经纪业务系统相关制度、业务流程及对外报送的文件进行合规性审查,并出具合规意见,把控合规风险;
2、为经纪业务条线提供日常合规建议及咨询,指导经纪业务系统员工合规展业;
3、组织开展经纪业务系统内的合规管理工作,包括但不限于完成合规方面的专项报告、组织合规学习培训;
4、组织开展对分支机构的合规检查并出具检查意见,督促落实分支机构完成整改;
5、组织督办经纪业务系统反洗钱工作,包括但不限于完善经纪业务反洗钱制度、协助完成客户身份识别、大额交易及可疑交易的甄别、反洗钱宣传培训等工作。
任职要求·:
1、经济、金融及法律等相关专业本科及以上学历;
2、3年以上合规管理方面工作经验,熟悉监管规定;
3、具有良好的沟通协调和团队合作能力;
4、认真细致、责任心强;