1、为客户办理证券开户、销户、委托、查询、交割、对账、资料修改等柜台基础业务,整理柜台业务资料,保管客户资料,并按时移交档案管理人员;
2、负责客户的一般业务咨询和相关服务,受理股票期权经纪业务的开户申请并依据监管部门及公司规定的客户准入标准,进行资格初审;向客户揭示风险,讲解股票期权经纪业务的规则、流程等;
3、落实公司制度和业务操作流程,有效控制业务风险,并在日常工作中落实执行到位;
4、尽职履行不合格账户审查、账户身份信息复查等账户长效管理工作;
5、负责第三方存管业务、特殊业务、外币资金存取的柜台业务操作,整理相关业务资料,并按时移交档案管理人员;
6、完成公司及营业部交办的其他工作;
7、按照公司反洗钱制度的要求完成客户身份识别和客户风险分类工作,同时协助运营总监、合规管理岗完成反洗钱要求的其他工作;
8、负责客户开户期间的投资者教育、适当性管理和识别客户身份等工作.
任职要求:
1、年龄30岁以下,全日制本科(含)以上学历,二年以上柜台相关工作经历者优先;
2、熟悉证券法律法规和证券交易制度,具有证券从业资格,基金从业资格、期货从业资格;
3、具有较强的再学习能力,通过主动学习与钻研来提升自己;
4、开朗自信,形象好,气质佳,有较强的亲和力、沟通能力及服务意识;
5、具有较强的工作责任心、良好的逻辑思维和判断能力、与客户沟通交流技巧以及风险防范意识;
6、具备良好的团队合作和敬业精神,具有良好的主动服务意识,能够承受工作压力和挑战。