要求：全日制本科以上学历； 211 院校优先；经济、金融、会计、管理等相关专业。
职责：1、不断学习新的理财产品与技能，提升个人财富管理能力。
2、负责保持与客户的沟通与联系，为客户提供财富管理咨询、建议或服务。
3、按照投资者适当性原则，向客户推介理财产品和服务，并给予合理的财富管理建议。
4、开发新客户，拓展与老客户的业务，建立和维护客户档案。
5、积极寻求销售机会并完成销售目标。

2009 年 6 月经中国证监会核准国元证券股份有限公司在上海设立了上海分公司。上海分公司位于上海浦东新区民生路 1199 弄 1 号证大五道口大厦 3 楼，西接陆家嘴 CBD，东邻张江高科技园和金桥出口加工区，南望都市绿肺世纪公园，毗邻浦东新区政府、浦东市民中心等市政公共配套设施，并与证监局、银监局、保监局等金融机构咫尺相望，占据浦东商务版图核心点。

为了提高管理效率，有效整合当地资源，进一步贴近市场，服务客户，增强公司在区域市场上的整体竞争能力，根据公司业务发展的需要，上海分公司内设投行部、营销管理中心、财富管理中心、合规风控部、综合行政部、财务会计部，并在总公司授权下从事以下业务：证券经纪，证券投资咨询，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，代销金融产品，证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维持等辅助工作），证券承销与保荐（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维持等辅助工作）。目前，上海分公司下辖管理浙江分公司、江苏分公司及江浙沪闽 34 家证券营业部。