职位描述
1、负责制定或修订分支机构反洗钱内控制度、操作规程;
2、协调督促分支机构建立反洗钱工作制度,开展反洗钱工作,组织对各分支机构反洗钱工作风险进行评估和检查,督促分支机构落实反洗钱监管要求和支持其持续完善;
3、督促分支机构按制度规定开展洗钱可疑交易的分析及审核,负责对拟向中国反洗钱监测分析中心报送的可疑交易报告进行审核和报告;
4、撰写反洗钱相关工作报告,及时报送反洗钱工作非现场监管报表、报告等;
5、组织开展反洗钱培训工作,组织协调开展反洗钱宣传工作。
职位要求
1、硕士研究生及以上学历(三年及以上金融行业从业经历可放宽至本科学历),了解和熟悉证券行业合规管理要求和反洗钱监管基本要求;
2、有反洗钱监管、证券公司、银行反洗钱工作经历的优先考虑;有法律、金融、信息技术复合背景者优先考虑;公司内部有志于从事合规风控工作的优秀人才经综合评估符合监管任职条件的也可考虑;
3、工作主动积极,学习能力强,沟通协调能力强,具备团队合作精神,善于独立解决分支机构咨询的复杂问题,可以适应一定的工作压力及出差任务。