岗位职责:
1、负责反洗钱相关工作,包括客户身份识别与重识别、日常可疑交易初审及尽职调查、客户反洗钱风险等级评定及调整等,根据实际情况提出意见及建议;
2、负责适当性管理工作,包括投资者分类管理、客户信息采集、资格认定、录音录像及回访等工作;
3、负责客户的非居民税收身份信息识别、管理及报送工作;
4、负责公司反洗钱、适当性及CRS相关档案管理工作;
5、配合监管机构与公司合规与风险管理部门进行各项相关现场及非现场调査、检查。
任职要求:
1、具备2年以上银行、证券、基金、信托等金融行业从业经验,具备证券和基金从业资格;
2、熟悉基金业务相关知识,掌握基本的反洗钱及适当性业务知识和相关系统,了解相关法律法规、政策及运作规则;
3、具有良好的学习能力、语言表达能力、人际沟通能力及团队合作意识;
4、工作态度踏实、主动,责任心强,能够吃苦耐劳;、
5、具有柜面业务/客户服务/银行反洗钱与反恐怖融资操作经验者优先。