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反洗钱专员

银河期货有限公司

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面议

学历:本科 | 工作年限:一年以上 | 年龄:不限 | 意向:全职

工作地点: 北京市

职位描述


【岗位职责】:
1、审核确认客户真实身份、有效识别客户身份,指导业务部门开展客户身份尽职调查;
2、开展客户身份持续识别,及时督导业务部门更新身份证件过期客户的身份资料信息,督促其完善在反洗钱监测系统证件过期相关模块中的登记;
3、开展客户身份重新识别,指导业务部门判断客户重新识别的主要情形,并对客户开展有效的重新识别工作;
4、协助和指导业务部门开展受益所有人、控制股东或实际控股人的身份识别工作,审核和检查休眠账户重启、关闭权限账户激活权限时受益所有人、控制股东或实际控股人及客户身份信息的准确性、完整性;
5、按照监管要求,及时审核客户风险等级,完成审核客户风险等级人工调整工作,持续关注触及交易所异常交易客户,通知分支机构合规专员动态调整客户风险等级;
6、加强对高风险客户的管理,持续关注和记录高风险客户的资金及交易情况,实施对高风险客户的加强型风险控制措施;
7、定期检查客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等相关的反洗钱工作,督导整改工作;
8、指导业务部门对涉及可疑交易客户的资金来源、用途、划转记录、交易目的、性质展开调查,重新识别客户身份,核实客户实际控制人或交易的实际受益人;
9、开展对可疑交易进行筛查、分析、甄别和判断,按照客户身份信息分析可疑交易原因,提高可疑交易分析质量,及时、完整、准确报送可疑交易报告。
10、配合合规审计部开展业务洗钱风险评估,按照公司要求对高风险业务采取有效的风险管理措施;
11、配合合规审计部开展反洗钱自评估,及相关涉及的内外部检查,对发现的问题督促落实整改工作。
12、配合合规审计部开展公司反洗钱相关工作。

【任职要求】:
1.有期货从业资格证;
2.法律专业、金融专业优先;
3.形象气质佳;普通话流利,口齿清晰;
4.责任心强,良好的团队协作能力;
5.具有良好的协调和沟通能力,学习能力强,积极进取;
6.抗压性强,能够很好的处理突发事件,工作细心;
7.具有商品及股票期权相关知识背景及工作经验者优先;
8.具有CTP系统使用经验者优先。

公司介绍


银河期货有限公司是经中国证券监督管理委员会批准,在国家工商行政管理总局注册,隶属中国银河金融控股有限责任公司旗下,由中国银河证券股份有限公司控股的专业型金融企业,现注册资本金为12亿元人民币 。

公司总部设在北京,目前已在哈尔滨、长春、沈阳、大连、北京(3)、唐山、济南、青岛、太原、郑州、上海、杭州、南京、宁波、福州、昆明、广州、深圳、佛山、西安、重庆、成都、厦门、武汉、温州25个重点城市设立了27家营业部。

银河期货拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所全国四家期货交易所的会员资格 ,可代理国内所有品种的期货交易 。

银河期货是国内第一家中外合资的期货公司 ,也是国内唯一一家同时具有著名国内投资银行和国际商业银行股东背景的期货公司。中方股东中国银河证券为其提供了强大的业务和网络支持 ,外方股东苏格兰皇家银行则为其提供了独一无二的全球化资源 。

依托强大的股东背景 ,银河期货将以国际化的服务理念、精英化的团队、高端的技术平台和良好的风险控制能力,提供最专业最细致最个性化的期货交易服务 ,未来的发展目标是致力于打造国内一流的国际化金融投资服务平台 。

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基本信息


公司性质:合资(非欧美)
公司规模:500-1000人
公司地点:北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦8层
行业类别:期货

发布者


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银河期货有限公司

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