1、合规管理
1.1协助投资合规性的监督;
1.2 合规文化的宣导,整改工作、制度流程修订的协调推进;
1.3 投研人员从业纪律的合规管控:手机管理等投研人员行为合规性的监督;员工投资申报的提醒和督促;
1.4 协助对投资部人员系统权限的合规管理;
1.5协助新股申购、新债申购的合规管理;
1.6协助定期展开合规性自查;协助对投研相关审计(包括人员离任审计)的资料收集等基础性工作;
1.7 协助公司合规考试的出题和统计合规测试结果等工作;
1.8 办理投研相关的信息披露公告等流程;协助办理监管机构要求的与投研相关的临时信息披露、自查等工作;
1.9 投研中心的压力测试工作;
1.10 协助处理跨投资部门的协调事务。
2、制度建设
2.1参与制定部门相关制度、流程;
2.2制定并优化岗位职责相关制度、流程。
3、计划及规划
3.1参与制定部门年度工作计划和预算;
3.2制定个人年度工作计划。
4、沟通联络
4.1与相关监管部门、律师事务所建立良好关系,促进公司合规管理。
任职资格:
1、本科及以上学历,金融、法律、审计等相关专业;
2、对中国证券、基金行业的法律法规和国内及海外主要交易市场交易规则熟悉;掌握法律、审计相关知识;
3、具备较强的文字编写技能;具有较好的沟通能力、分析能力;
4、具备基金从业资格。