岗位职责:
1、负责为分公司及所辖营业部提供合规咨询,对分支机构合规审查事项进行初审;
2、负责建立健全分支机构合规风险内控制度,并督促分支机构遵照执行;
3、负责识别分支机构经营活动中的各类风险,并对发现的合规风险情况及时制止和报告;
4、组织开展分支机构自查整改工作,对分支机构及员工经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期、不定期的检查和通报;
5、编报各类统计报表、监管报表等,负责与当地监管部门的联系与沟通;
6、负责监管完成分支机构交办的其它工作。
任职要求:
1、大学本科以上学历,金融、法律、财会、管理、信息技术等相关专业;
2、从事证券公司运营或合规管理工作3年以上;熟悉证券业务、证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;
3、良好的沟通表达能力,文书写作与处理能力,良好的团队协作精神,正直诚信。