岗位职责：

1、负责落实公司对合规管理、风险管理的工作要求，将总部的合规与风险管理要求具体分解落实到分公司各项业务中；

2、根据法律、法规和准则以及监管政策变化和公司规章制度,及时评估其对合规与风险管理工作的影响，制订、修订、完善分公司合规与风险管理制度和相关操作流程；

3、组织开展分公司合规审核、合规培训，做好合规审核及培训记录等，规范员工及经纪人执业行为；

4、对分公司本部及下属分支机构经营管理、制度执行情况等进行监督检查，定期或不定期开展合规风控自查或调查，并将相关情况向公司合规与风险管理相关部门报告；

5、及时组织调查与核实分公司投诉、举报信息，并将调查处理情况报公司总部业务牵头部门、合规与风险管理相关部门；

6、按照监管部门、自律组织及公司内控部门要求，指导督促分公司做好客户适当性管理、投资者教育、整非、客户回访等相关工作；

7、督促指导做好客户异常交易和融资类业务等的监控，加强对交易所重点账户、重点监控股票、创业板、风险警示板、退市整理期股票及高风险警示业务的监控、新股、基金、债券质押式回购、金融产品代销、营销人员（含证券投资顾问、经纪人）等的日常监控；

8、组织开展反洗钱工作，包括但不限于客户身份识别、风险等级划分、大额和可疑交易报告与洗钱风险自评估工作；组织开展反洗钱培训宣传；

9、负责对分公司及下辖分支机构合规风控人员的日常管理，并根据公司要求协助做好合规风控人员的考核工作；

10、分公司、总部合规与风险管理相关部门交办的其他工作。



任职资格:

1、综合素质要求：具有较强的写作能力、沟通协调能力和逻辑思维能力，良好的抗压能力，团队合作精神，责任心强；

2、工作经历与从业年限要求：3年及以上证券、金融、会计等相关工作经验，具有证券行业运营管理或合规工作经验者优先，了解证券公司主要业务、熟悉国家相关政策法规；

3、从业资格要求：具有证券从业资格证；

4、学历要求：全日制本科及以上学历，法律等相关专业。

兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国性证券公司，经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管业务；为期货公司提供中间介绍业务；互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

兴业证券注册地设在福州市，注册资本66.97亿元，第一大股东为福建省财政厅。公司始终把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《证券公司治理准则》等法律法规制定公司章程，发挥股东大会、董事会和监事会职能，形成与经营层相互促进和相互制衡的良性机制。

兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，1999年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司。2010年10月，公司在上海证券交易所首次公开发行并上市（601377 SH）。