职位描述
1、 对接公司合规管理部，开展与证券投资类业务相关的管理制度与内控机制建设、法律法规跟踪、合规咨询、合规宣导与培训、合规报告等日常合规管理工作。
2、 负责监督投资、研究和交易等日常环节流程是否按照公司各项规定执行。
3、 解答业务部门对于各类业务操作过程中的合规要求及各种疑难问题的咨询。
4、 组织落实与证券投资类业务相关的信息隔离墙、员工行为管理、反洗钱、内幕信息知情人管理等专项合规工作。
5、 根据合规管理工作需要，开展其他投资类业务合规工作。
6、 对接公司风险管理部，实施监控证券投资业务各类风险。
7、 跟踪业务进展情况，定期编写风险排查报告、项目执行情况报告。
8、 对接公司及外部机构，及时准确填报各类报送数据。
9、 协助部门的其他需求及完成领导安排的其他工作。

任职要求
1、国内外重点院校本科及以上学历，法律、金融、经济、财务、统计等相关专业；
2、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域相关工作经历；
3、通过证券从业资格考试；
4、具备较强学习能力、沟通能力和协调能力，工作认真严谨细致，责任心强；
5、掌握且能熟练运用常用办公软件。

东亚前海证券有限责任公司（以下简称“东亚前海证券”或“公司”）是经中国证监会批准成立的全国性的综合证券公司，是根据《 <内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排> (CEPA)补充协议十》设立的合资证券公司。2017年8月，东亚前海证券在深圳市前海注册成立。公司注册资本为人民币15亿元，总部设在深圳，并在深圳、上海和北京等城市设有分公司。

东亚前海证券的业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券资产管理、证券自营。公司将充分借鉴香港金融业的成熟经验，借助股东的优势资源，力求建设完善的管理架构，在合规、稳健的经营理念下，深耕内地市场并借助香港国际金融中心的优势，把东亚前海证券打造成为极具国际化视野的合资券商。