一、重点工作
1、负责对公司非权益类投行项目(包括但不限于公司债、企业债、债权融资计划、ABS、Reits、财务/咨询顾问等)立项材料审核、拟内核材料初审、现场核查、工作底稿审阅验收和质控报告出具;
2、会同内核部对非权益类投行项目对外申报文件进行出口审核;
3、参与制定或修订非权益类投行业务制度、流程、标准等;
4、负责债券项目及公司成立的ABS项目存续期的全流程管理。
5、配合各监管机构对非权益类投行项目的自查或检查工作。
6、涉及受托管理岗位的,按照质控部门要求落实受托管理相关工作。
二、沟通协调
1、负责与公司内部其他部门/企业客户/其他中介机构及监管机构的沟通协调;
2、建立和维护与监管机构的沟通联系,以及与相关中介机构的沟通合作;
3、负责项目审批手续,促进投资银行类项目的顺利完成。
三、风险合规
负责承做项目的质量控制和风险防范,执行公司关于非权益投资银行类业务的流程和风险合规控制制度,与业务部门、风险合规部、内核部等各部门做好交流与合作,确保项目质量符合公司风险合规及外部监管机构的要求。