一、重点工作

1、负责对公司非权益类投行项目（包括但不限于公司债、企业债、债权融资计划、ABS、Reits、财务/咨询顾问等）立项材料审核、拟内核材料初审、现场核查、工作底稿审阅验收和质控报告出具；

2、会同内核部对非权益类投行项目对外申报文件进行出口审核；

3、参与制定或修订非权益类投行业务制度、流程、标准等；

4、负责债券项目及公司成立的ABS项目存续期的全流程管理。

5、配合各监管机构对非权益类投行项目的自查或检查工作。

6、涉及受托管理岗位的，按照质控部门要求落实受托管理相关工作。

二、沟通协调

1、负责与公司内部其他部门/企业客户/其他中介机构及监管机构的沟通协调；

2、建立和维护与监管机构的沟通联系，以及与相关中介机构的沟通合作；

3、负责项目审批手续，促进投资银行类项目的顺利完成。

三、风险合规

负责承做项目的质量控制和风险防范，执行公司关于非权益投资银行类业务的流程和风险合规控制制度，与业务部门、风险合规部、内核部等各部门做好交流与合作，确保项目质量符合公司风险合规及外部监管机构的要求。

四、日常工作

上级交办的其他工作。

华宝证券有限责任公司（以下简称：公司）是经中国证监会批准，依法注册登记，具有独立法人资格，实行自主经营，独立核算，自负盈亏的有限责任公司。
公司成立于2007年，注册地上海，注册资本金人民币40亿元。公司股东为：华宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。
公司目前经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；证券承销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。公司在北京设有分公司，在上海、深圳、成都、福州、武汉、杭州、舟山、盐城等地设有分支机构。
公司作为中国宝武钢铁集团旗下的证券公司，在股东的大力支持下，秉承“为客户创造价值，为员工创造机会，为社会创造效益的经营宗旨，坚持以诚信、专业、创新、协作、进取的企业精神，持续为广大投资者提供专业、优质、个性化的综合金融服务。