职位介绍

职责描述
1、开展债券和IPO发行销售中各个环节进行内控机制建设、法律法规跟踪、合规咨询、合规宣导与培训、合规报告等日常合规管理工作；
2、对监督、检查中发现的问题提出整改建议并督促落实，提请公司或投资银行相关部门对责任主体进行内部问责；
3、对簿记建档、定价配售决策、包销决策等合规情况进行监督；
4、根据合规管理工作需要，开展其他投行业务合规工作。

任职要求：

1、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能，具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；
2、研究生以上学历，在相关领域有丰富工作经验或具有专长者可以适度放宽；
3、具备较扎实的专业功底和较好的沟通协调能力；
4、严谨细致、责任心强，具有良好的团队合作意识和敬业精神；
5、通过司法考试者优先。

财信证券股份有限公司是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，系湖南省唯一的省属国有控股证券公司。公司成立于2002年8月，目前注册资本66.98亿元，全国设有6家分公司和89家营业部。截至2021年12月31日，公司总资产超650亿元，净资产超140亿元。公司作为拥有全业务牌照的全国性综合类证券公司，业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、投资咨询、融资融券、固定收益、证券投资、场外市场、期货经纪、另类投资、基金投资等；下设财信期货有限公司、深圳惠和投资有限公司、深圳市惠和投资基金管理有限公司3家子公司；初步构建了横跨场内场外市场、覆盖多元化金融服务的业务体系，致力于为客户提供全方位金融服务。经过多年探索积累，公司在债券承销、固定收益投资、互联网金融等业务领域逐渐形成了相对优势和经营特色。连续三年获评企业债券主承销商信用评价、公司债券业务执业能力评价双A类券商，并连续七年跻身国家发改委企业债券主承销商信用评价行业前20位。近年来，公司还荣获湖南省脱贫攻坚先进集体、湖南省文明标兵单位、湖南省科学技术二等奖、湖南金融力量、企业债承销机构杰出贡献奖、中国区交易所债券投行君鼎奖、中国区债券项目君鼎奖、文化建设券商君鼎奖、中国证券业成长APP君鼎奖、最佳投资顾问卓越组织奖等多个奖项。未来，公司将继续践行“服务大局、服务客户”的企业使命，紧紧围绕省委省政府的决策部署，依托财信金控综合金融服务平台，立足湖南，面向全国，为客户提供优质专业的综合金融服务，支持实体经济发展。